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sia EAGLE Intermediaries
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sia EAGLE Intermediaries
sia EAGLE Intermediaries è una piattaforma composta da un set di moduli indipendenti e complementari che soddisfano le esigenze dell'intermediario in tema di compliance:
Market Abuse
Per il monitoraggio degli abusi di mercato, relativamente alla manipolazione e all'insider trading/internal dealing:
Market Abuse
Per il monitoraggio degli abusi di mercato, relativamente alla manipolazione e all'insider trading/internal dealing:
- Diagnostics T+1: 24 diagnostici schedulati che scremano l'operatività dell'intermediario e producono brevi liste di operazioni potenzialmente sospette e da approfondire.
- Rules MAD: regole puntuali e flessibili - confezionate direttamente dall'utente stesso - al fine di monitorare dati specifici
Lista di soggetti rilevanti per l'emittente e controllo della loro operatività tramite al Modulo Diagnostici T+1.
MiFID
- Execution Policy Monitoring: per il monitoraggio del rispetto della execution policy e raggiungimento della best execution; verifica della qualità della trading venue, tenuto conto del calcolo della total consideration e verifica della best execution, considerando tutti i fattori previsti dalla direttiva (prezzi, costi, velocità di esecuzione...).
sia EAGLE Intermediaries (269 KB)- Execution Policy Review: per la verifica periodica della execution policy. Tramite due differenti simulazioni effettua un RANKING tra le trading venue già utilizzate dall'intermediario e quelle 'emergenti', fornendo una classifica dalla 'migliore' alla 'peggiore'; permette inoltre di realizzare nuove execution policy (nuove aggregazioni di trading venue) di simulazione evidenziando gli eventuali miglioramenti nella qualità di esecuzione.
- Transaction Reporting MiFID: verso i Regulator.
- Rules MiFID: regole puntuali e flessibili - confezionate direttamente dall'utente stesso - al fine di monitorare dati specifici.
Conflict of Interest
- Conflict Case Registry e Dynamic Conflict Identification Framework: per l'identificazione e la storicizzazione dei casi di conflitto potenziali e/o reali, per la gestione del caso concreto di conflitto, l'identificazione e la storicizzazione delle misure e dei focal point che si occupano del caso fino alla decisione di disclosure verso il cliente finale; gestione delle watch e restricted list.
- MiFID Conflict Controls: controlli sui casi di conflitto MiFID per evidenziare il danno reale generato dalla situazione di conflitto.
- Personal Transaction Registry for MiFID Relevant Persons: registro delle operazioni personali e dei soggetti rilevanti MiFID compresi i soggetti a loro collegati; gestisce il percorso di autorizzazione delle singole transazioni.
- List of Relevant Person Responsible for Bank Management.