SIA EAGLE Intermediaries - Interessenkonflikte

Die MiFID II Richtlinie verpflichtet Investmentgesellschaften, alle notwendigen Maßnahmen zu ergreifen, um Interessenkonflikte, die sich nachteilig auf die Kundeninteressen auswirken, zu identifizieren und vorzubeugen.

Darüber hinaus sind Investmentgesellschaften verpflichtet, Kunden über Interessenkonflikte und die ergriffenen Gegenmaßnahmen zu informieren.

Conflict Case Registry
Das Modul Conflict Case Registry ist das offizielle Register aller potenziellen und tatsächlichen Interessenkonflikte, die sich in einer Bankengruppe ereignen können, und erlaubt, Konfliktsituationen nachhaltig vorzubeugen und effektiv zu managen.
Das Conflict Case Registry beinhaltet:

  • die Konfiguration der potenziellen Interessenkonflikte gemäß den Bankenrichtlinien zu den Interessenkonflikten
  • die Informationen zu den Interessen und tatsächlichen Fällen zusammen mit den erforderlichen Stammdaten: Personen (natürliche oder juristische Personen), Beziehungen (Familie, Aktienbesitz, Konzerne ...), Emittenten und Finanzinstrumente
  • der Workflow der Konfliktfälle zur Aufzeichnung des gesamten Ablaufs der Ereignisse, die sich darauf auswirken
  • die offizielle Aufzeichnung der Konfliktfälle gemäß den europäischen Verordnungen.

Dynamic Conflict Identification Framework
Das Dynamische Konflikterfassungs-Framework stellt unter Nutzung der definierten potenziellen Konfliktfälle, der Stammdaten und sämtlicher sich auf die Interessen der Bankgruppe beziehenden Daten, die konkreten Konfliktfälle in Echtzeit fest.
Das Framework bietet einen Standardsatz mit Erkennungsalgorithmen, der alle für eine Bankgruppe typischen Konfliktsituationen feststellen kann. Neue Erkennungsalgorithmen können von den Nutzern durch Neukombination der vorhandenen Kontrollelemente einfach erstellt werden.

COI Advanced Reporting
Das Modul ermöglicht die Erstellung von Ad-hoc-Berichten mit einfachen und effektiven  Verfahren, um dem zunehmenden Bedarf nach individuellen Berichten auch angesichts der Menge und Vielfalt der von den Interessenkonfliktmodulen verwalteten Informationen, nachzukommen.

SIA EAGLE Intermediaries - The sharp-eyed compliance toolHerunterladen (PDF 453.35 KB)
SIA Eagle Intermediaries - Conflicts of InterestHerunterladen (PDF 536.73 KB)