SIA EAGLE Intermediaries - Personal Dealing

Die Grundsätze des Personal Dealing verpflichten die relevanten Personen, die in eigenem Namen handeln, Interessenkonflikte zu vermeiden.

Relevante Personen im Blickpunkt
Gemäß den Richtlinien des privaten Wertpapierhandels, müssen relevante Personen, die auf Finanzmärkten tätig sind, bei privaten Geschäften, ihren Kunden den Vorrang geben und Interessenkonflikte vermeiden.
Diese Regeln dienen dazu, die Transparenz zu steigern, indem den Investoren klare Signale gegeben werden, wie solche Personen das Unternehmen wahrnehmen.

Personal Transactions Registry
Das persönliche Transaktionsregister ist das offizielle Register der für die MiFID relevanten Personen und deren Transaktionen. Es verwaltet zusätzlich den vollständigen Prüfnachweis der Genehmigung für die jeweiligen Transaktionen.
Das persönliche Transaktionsregister verwaltet darüber hinaus die Beziehungen unter den relevanten Personen, registriert deren Transaktionen und bearbeitet außerdem die Transaktionsautorisierungen und sperrungen.

Corporate Body Members Registry and Related Parties
Dieses Modul ermöglicht die Registrierung aller Führungspersonen innerhalb des Unternehmens und aller Personen und Gruppen, die mit ihnen in Verbindung stehen.
Diese Liste wird von Finanzgesellschaften verwaltet, um so Listen relevanter Personen zu erstellen, die aufgrund ihrer Rolle nur mit einer spezifischen Genehmigung bzw. einem bestimmten internen Verfahren agieren dürfen.

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