SIA EAGLE Intermediaries - Personal Dealing

I principi alla base del Personal Dealing impongono ai soggetti rilevanti che operano per proprio conto di evitare conflitti di interesse.


Soggetti rilevanti sotto i riflettori

I principi alla base del Personal Dealing impongono ai soggetti rilevanti che lavorano nei servizi di investimento, nel momento in cui eseguono transazioni per proprio conto, di dare priorità ai propri clienti ed evitare i conflitti di interessi.

Queste regole hanno lo scopo di incrementare la trasparenza, fornendo agli investitori chiare indicazioni riguardo la percezione che i soggetti rilevanti hanno della propria azienda.

Personal Transactions Registry

Il modulo Personal Transactions Registry è l'archivio ufficiale di tutti soggetti rilevanti ai fini MiFID e delle rispettive transazioni, con una completa verifica delle autorizzazioni associate ad ogni transazione.

Il modulo Personal Transactions Registry gestisce inoltre le relazioni tra i soggetti rilevanti, ne registra le transazioni, incluse quelle notificate, e gestisce le autorizzazioni e i blocchi a essi correlati.

Corporate Body Members registry and related parties
Questo modulo consente la registrazione di tutte le persone che occupano posizioni di responsabilità nell'impresa e di tutte le parti a loro collegate.

L'elenco viene gestito dalle imprese finanziarie per creare liste di soggetti rilevanti che, a seconda del ruolo, possono operare solo previa specifica autorizzazione o in base a particolari procedure interne.
SIA EAGLE Intermediaries - The sharp-eyed of compliance toolScarica (PDF 453.35 KB)
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