Archivio Unico Informatico

Prodotti per la generazione, gestione, diagnostica e quadratura delle registrazioni AUI

L’Archivio Unico Informatico (AUI), previsto dall’art. 37 del Decreto legislativo 231/2007, costituisce lo strumento principale nell’azione prescritta dalle Autorità di Vigilanza per il rispetto degli obblighi di adeguata verifica della clientela degli intermediari finanziari.

Per il tramite dell’AUI è richiesta, entro 30 giorni, la registrazione ed il tracciamento di operazioni monetarie con importo pari o superiore ai 15.000 euro, siano esse singole o frazionate. Vanno inoltre registrati tutti i rapporti continuativi che l’intermediario intrattiene con i propri clienti ed i legami tra soggetti (Titolare Effettivo).

L’Archivio Unico Informatico, oltre ad assolvere alle funzioni previste dalla normativa Antiriciclaggio un archivio di dati dal quale attingere informazioni e richieste, siano esse esterne (Magistratura, segnalazione operazioni sospette ecc.) o interne all’intermediario (Controlli interni attuati dagli organi sindacali e/o ispettivi, statistiche di movimentazioni e rapporti ecc.).

La soluzione si compone di 4 moduli:

  • Register è il prodotto che permette di costituire e gestire l’Archivio Unico Informatico antiriciclaggio. E’ il frutto di oltre vent’anni di esperienza applicativa e di consulenza maturata al fianco dei principali intermediari bancari, finanziari ed assicurativi a supporto di una corretta gestione dell’AUI
  • DianaRa è uno strumento di “diagnosi” che permette di verificare il livello qualitativo delle registrazioni presenti in Archivio Unico Informatico segnalando le situazioni anomale
  • Ricerche di Massa consente di effettuare le ricerche in tutto l'Archivio Unico Informatico in conformità con i requisiti di interattività e con l'articolazione richiesti dalla normativa
  • QuadRa è la soluzione per per la supervisione dell’area antiriciclaggio attraverso la tracciatura dei processi elaborativi e la quadratura delle registrazioni AUI.
Requisiti di sistema:

Linguaggi di Programmazione: JAVA

Metodo di Accesso alla base di dati: JDBC/ODBC

Database supportati:
- Microsoft SQL Server2005 o sup.
- Oracle 11 o sup.

Sistemi Operativi Supportati:
- Windows Server
- Linux (supported by Microfocus)

Application Server J2EE supportati:
- Apache Tomcat 6 – 7 (JSR 154)

Versione Java supportata:
- Oracle JDK 1.6 - Oracle JDK 1.7

Interfaccia utente: Internet explorer 8 o sup.