SIA EAGLE Intermediaries - Conflitti di interesse

La direttiva MiFID II impone alle imprese finanziarie di adottare tutte le azioni necessarie per identificare e prevenire i conflitti di interesse per evitare impatti negativi sugli interessi dei clienti.


Le imprese di investimento, inoltre, devono informare in modo chiaro i propri clienti sulla natura dei conflitti di interesse e sulle azioni intraprese per mitigare tali rischi.

Conflict Case Registry
Il modulo Conflict Case Registry è il registro ufficiale di tutte le situazioni di conflitto, sia potenziali sia reali, che possono verificarsi in un gruppo bancario e consente di prevenirle e di gestirle con grande efficacia.

Conflict Case Registry gestisce:
  • la configurazione dei conflitti di interesse potenziali in base a quanto definito nella policy sui conflitti di interesse della banca
  • le informazioni sugli interessi e sui casi reali, insieme ai dati anagrafici necessari: persone (persone fisiche o persone giuridiche), relazioni (familiari, azionarie, gruppi economici, …), emittenti e strumenti finanziari
  • il workflow dei casi di conflitto, per tenere traccia dell'intera cronologia degli eventi che agiscono su di essi
  • la tracciatura ufficiale dei casi di conflitto, ai sensi delle normative europee.
Dynamic Conflict Identification Framework
Il Dynamic Conflict Identification Framework - sfruttando le definizioni dei casi di conflitto potenziali, le anagrafiche e tutti i dati relativi agli interessi del gruppo bancario - identifica in tempo reale i casi di conflitto concreti.
Il framework offre una serie di algoritmi standard in grado di identificare tutte le situazioni di conflitto tipiche di un gruppo bancario. Nuovi algoritmi possono essere creati facilmente dagli utenti, ricombinando gli elementi di controllo esistenti.

COI Advanced Reporting
Il modulo consente la creazione di report personalizzati tramite semplici ed efficaci procedure guidate al fine di rispondere alla crescente esigenza di generare report sempre più personalizzati, considerando la quantità e la varietà dei dati gestiti dai moduli per i conflitti di interesse.
SIA EAGLE Intermediaries - The sharp-eyed of compliance tool Scarica (PDF 453.35 KB)
SIA Eagle Intermediaries - Conflicts of Interest Scarica (PDF 536.73 KB)